인도 11대 시멘트 업체, 사상 최대 6,316크로어 카르텔 과징금 부과받았으나 이를 무효화하다

2010년 7월 인도건설협회(Builders Association of India)는 인도경쟁위원회(CCI)에 인도 최대 시멘트 생산업체들이 생산을 제한하고 가격을 유지하기 위해 공모하고 있다고 신고했다. CCI의 조사 부서는 2011년 12월 "구두 및 정황 증거"에 뒷받침된 "공모적 가격 담합"—"의사의 합치와 조정된 활동"—을 발견했으며, 시멘트제조업협회(Cement Manufacturers' Association, CMA) 자체가 "시멘트 제조업체들 간의 조정을 위한 플랫폼을 제공하고 있었다"고 보고했다.

2012년 6월 CCI는 UltraTech, ACC, Ambuja, Jaiprakash, India Cements를 포함한 11개 생산업체와 CMA가 경쟁법을 위반했다고 판결했다. 과징금 6,316.59크로어 루피는 해당 기업들의 2009-10년 및 2010-11년 평균 순이익의 50%에 CMA의 2년간 수입의 10%를 더한 금액으로 산정되었으며, 위원회가 부과한 사상 최대 과징금이었다. UltraTech의 이사는 이 판결을 근거 없다고 일컬었고, 건설협회는 그 금액이 "절대적으로 불충분하다"고 말했다.

2013년 6월 항소심 재판소는 기업들이 10%—총 약 630크로어 루피, 그중 132.4크로어 루피는 Jaiprakash가 부담—를 예치하는 조건으로 과징금 집행을 정지시켰다. 그러다 2015년 12월 11일, 재판소는 카르텔 증거가 부족해서가 아니라 CCI 위원장이 2012년 2월 21-23일의 최종 변론에 불참했음에도 결정 재판부에 여전히 참여했기 때문에 과징금을 전면 취소했다. 재판소는 이것이 자연적 정의를 위반한 것이라며, 3개월 내에 새로운 심리를 진행하고 예치금을 반환하라고 판결했다.

업계는 여전히 이 사건에서 벗어날 수 없었다. 2018년 7월 국가회사법항소재판소(NCLAT)는 기업들의 남은 항소를 기각하고 과징금 규모를 유지하며, 이를 법률이 허용하는 "최소한"이라고 일컬었다. Ambuja, UltraTech, Ramco, JK Cement는 대법원까지 싸움을 이어가겠다고 밝혔다.

6,316.59크로어 루피—인도 사상 최대 반독점 과징금—은 2013년 집행 정지되었고 2015년 심리 결함으로 취소되었으며, 630크로어 루피의 예치금은 반환 명령이 내려졌다

조정은 기업들이 직접 자금을 대고 인력을 배치한 산업 단체인 CMA를 통해 이루어졌다—포럼, 회의록, 일치하는 가격 행태가 모두 한곳에서 발견될 수 있었다.

공급이 부족한 건설 경기에서 생산 제한은 집단적으로 이익이 되었기에, 모든 대형 생산업체는 그 합의를 수년간 유지할 상시적 유인을 가지고 있었다.

CCI는 기록을 신중하게 구성했지만, 심리 과정에서 위원장이 최종 변론을 듣지 않은 판결에 투표하게 남겨두었다—재판소가 간과할 수 없는 유일한 결함이었다.

기업들은 본안이 아닌 관할과 절차를 문제 삼아 싸웠고, 그 전략은 성공했다: 예치금 반환, 과징금 무효, 그리고 본안은 최종적으로 판결되지 않았다.

자신들의 무역협회를 통해 운영된 카르텔은 규제 당국에 증거—회의록, 회의, 일치하는 가격—를 제공한다. 그러나 사실만으로는 이길 수 없다: 심리를 건너뛰는 쪽은 모든 것을 잃을 수 있다.

명령이 내려진 지 14년이 지났지만 6,316.59크로어 루피는 한 번도 지불되지 않았다. 파기환송은 항소로 인해 묻혔다: NCLAT는 2018년 7월 과징금 액수를 유지했고, 기업들은 대법원 도전을 발표했으며, 본안에 대한 최종 판결은 사건을 종결짓지 못했다. 한편 그 행위는 다시 표면화되었다—2019년 회색 시멘트 카르텔 혐의 신고로 2020년 12월 생산업체들에 대한 압수수색을 동반한 새로운 CCI 조사가 시작되었다; 건설협회는 UltraTech의 이의에도 불구하고 2023년 7월 완전한 당사자가 되었으며, 델리 고등법원은 2026년 9월 7일 그 이의를 기각했다.