Mitsubishis Singapur-Einheit verlor 90 Mio. USD bei unautorisierten Ölgeschäften – Händler entlassen

Petro-Diamond Singapore ist die in Singapur ansässige Erdölhandelseinheit von Mitsubishi Corporation, einem der größten Handelsunternehmen Japans. Im Jahr 2024 führte ein Händler, der für Rohöl-Derivate für China zuständig war, unautorisierte Geschäfte durch, die zu einem Verlust von etwa 90 Millionen USD (13,2 Milliarden Yen) führten. Der Händler hatte seit Januar 2024 das Risikomanagementsystem der Einheit manipuliert, um die Positionen zu verbergen.

Die unautorisierten Geschäfte wurden Mitte November 2024 bei einer routinemäßigen Überprüfung durch das Middle Office entdeckt. Mitsubishi handelte schnell: Der Händler wurde entlassen, der Polizei gemeldet, und das Unternehmen erstattete eine formelle Anzeige. Der Verlust wurde im Dezember 2024 offengelegt.

Der Fall war bemerkenswert wegen der Schnelligkeit der Entdeckung – der Händler wurde innerhalb von Monaten, nicht Jahren, erwischt – und wegen der Methode des Händlers: Er manipulierte das Risikomanagementsystem selbst, anstatt einfach Limits zu überschreiten. Es zeigte sich, dass selbst ein diversifizierter Handelsriese mit internen Kontrollen gegenüber einem einzelnen Händler anfällig sein kann, der weiß, wie man das System umgeht.

Mitsubishi erwischte den Händler bei einer routinemäßigen Überprüfung durch das Middle Office, nicht durch automatisierte Kontrollen, und entließ ihn, meldete ihn der Polizei und legte den Verlust von 90 Mio. USD offen.

Der Händler manipulierte das Risikomanagementsystem, sodass die Kontrollen das meldeten, was der Händler wollte, und nicht die tatsächlichen Positionen.

Der Händler war für Rohöl-Derivate für China zuständig, eine einzelne Marktausrichtung, die einen blinden Fleck in der Aufsicht schuf.

Mitsubishi entdeckte den Verlust bei einer routinemäßigen Überprüfung durch das Middle Office, nicht durch automatisierte Kontrollen – der Händler wurde durch eine menschliche Prüfung erwischt, nicht durch das System.

Wenn ein Händler das Risikosystem manipulieren kann, versagen die Kontrollen nicht nur – sie lügen. Mitsubishi fand den Verlust, weil jemand die Bücher prüfte, nicht weil das System einen Alarm auslöste.

Mitsubishi entließ den Händler, meldete ihn der Polizei von Singapur und erstattete eine formelle Anzeige. Das Unternehmen erklärte, es erwäge weitere rechtliche Schritte. Der Fall verdeutlichte die Anfälligkeit von Handelsgeschäften gegenüber Insidern, die wissen, wie man Risikokontrollen umgeht, sowie die Bedeutung regelmäßiger manueller Überprüfungen zusätzlich zu automatisierten Systemen.