미쓰비시의 싱가포르 법인, 무단 석유 거래로 9,000만 달러 손실 — 트레이더 해고

페트로다이아몬드 싱가포르는 일본 최대 종합상사 중 하나인 미쓰비시 상사의 싱가포르 소재 석유 거래 법인입니다. 2024년, 중국 대상 원유 파생상품을 담당하던 한 트레이더가 무단 거래를 벌여 약 9,000만 달러(132억 엔)의 손실을 초래했습니다. 해당 트레이더는 2024년 1월부터 포지션을 숨기기 위해 법인의 리스크 관리 시스템을 조작해 왔습니다.

무단 거래는 2024년 11월 중순 일상적인 미들 오피스 점검 중에 발견되었습니다. 미쓰비시는 신속하게 움직였습니다. 트레이더는 해고되어 경찰에 신고되었고, 회사는 정식 고소장을 제출했습니다. 손실은 2024년 12월에 공개되었습니다.

이 사건은 발견의 신속성 — 트레이더가 수년이 아닌 몇 달 만에 적발됨 — 과 트레이더의 수법 — 단순히 한도를 초과한 것이 아니라 리스크 관리 시스템 자체를 조작함 — 으로 주목을 받았습니다. 이는 내부 통제를 갖춘 다각화된 거래 대기업조차 시스템을 우회하는 방법을 아는 단 한 명의 트레이더에게 취약할 수 있음을 보여주었습니다.

미쓰비시는 자동화된 통제가 아닌 일상적인 미들 오피스 점검에서 트레이더를 적발했고, 그를 해고하고 경찰에 신고했으며 9,000만 달러의 손실을 공개했습니다.

트레이더가 리스크 관리 시스템을 조작했기 때문에, 통제 장치는 실제 포지션이 아니라 트레이더가 원하는 대로 보고하고 있었습니다.

해당 트레이더는 중국 대상 원유 파생상품을 담당했으며, 이러한 단일 시장 집중은 감독상의 사각지대를 만들었습니다.

미쓰비시는 자동화된 통제가 아닌 일상적인 미들 오피스 점검 중에 손실을 발견했습니다. 즉 트레이더는 시스템이 아니라 사람의 점검에 의해 적발되었습니다.

트레이더가 리스크 시스템을 조작할 수 있을 때, 통제 장치는 단순히 실패하는 것이 아니라 거짓말을 하고 있는 것입니다. 미쓰비시가 손실을 발견한 것은 시스템이 경보를 울렸기 때문이 아니라 누군가가 장부를 들여다보았기 때문입니다.

미쓰비시는 트레이더를 해고하고 싱가포르 경찰에 신고했으며 정식 고소장을 제출했습니다. 회사는 추가 법적 조치를 검토 중이라고 밝혔습니다. 이 사건은 리스크 통제를 우회하는 방법을 이해하는 내부자에 대한 거래 운영의 취약성과, 자동화 시스템에 더해 정기적인 수동 점검의 중요성을 부각시켰습니다.