Eine Lizenzüberprüfung durch die Gambling Commission nach Section 116 des Gambling Act 2005 – ausgelöst durch Informationen, die der Kommission vorlagen, sowie durch Key Event Notices von Grosvenor selbst und anschließend ausgeweitet durch eine gezielte Compliance-Bewertung eines Standorts am 13. Juni 2025 – ergab, dass die Kontrollen des Casino-Betreibers zur Geldwäschebekämpfung und zur sozialen Verantwortung in mehreren Bereichen versagten.
Die Versäumnisse waren konkret. Die AML-Richtlinien von Grosvenor waren nicht an die Änderungen der Geldwäschevorschriften aus dem Jahr 2020 angepasst worden, sodass ein Kunde nicht als hohes Risiko eingestuft wurde, obwohl diese Einstufung angemessen gewesen wäre. Die Autonomie auf Standortebene führte zu uneinheitlichen Entscheidungen: Hinweise auf Mittelherkunft oder Vermögen, die hätten geprüft werden müssen, wurden nicht geprüft, wodurch in einem Fall ein Kunde erhebliche Mittel verlor, die möglicherweise seine eigenen waren oder auch nicht. Und die Kryptowährungsrichtlinie verlangte lediglich, dass Vermögenswerte als über ein Bankkonto in Fiatgeld umgetauscht bestätigt wurden, bevor sie zum Spielen verwendet wurden.
Die Umsetzung war noch schwächer. Unterlagen zeigten einen Kunden, der Kryptowährung als Mittelherkunft nutzte, und einen weiteren, der als Student aus China identifiziert wurde, ohne dass bei einem von beiden die Risikostufe angehoben wurde – obwohl die Richtlinien vorschrieben, dass solche Personen niemals als Standardrisiko behandelt werden dürfen und dass so bald wie möglich eine verstärkte Sorgfaltspflicht (Enhanced Due Diligence) folgen muss. Die Mitarbeiter versäumten es zudem, ausreichende Nachweise und Begründungen für AML-Entscheidungen anzufordern oder zu dokumentieren. Der regulatorische Vergleich wurde im Namen des Lizenznehmers und der gesamten Gruppe angenommen, da sie dieselben Richtlinien, Verfahren und Kontrollen teilen.
5.012.261 £, gezahlt anstelle einer Geldstrafe im Rahmen eines regulatorischen Vergleichs, der im Namen des Lizenznehmers und der gesamten Gruppe angenommen wurde.
Die AML-Richtlinien waren nicht an die Geldwäschevorschriften von 2020 angepasst worden, sodass die Risikoeinstufungen auf einem veralteten Regelwerk beruhten.
Ermessensspielraum auf Standortebene ohne dokumentierte Nachweise ließ Prüfungen der verstärkten Sorgfaltspflicht überspringen oder undokumentiert bleiben.
Kryptowährung wurde als sicher behandelt, sobald sie in Fiatgeld umgetauscht war, ohne das Risiko des Vermögenswerts selbst zu bewerten.
Offensichtliche Auslöser für eine Eskalation – Krypto als Mittelherkunft, ein Student aus China – führten nicht zur Anhebung der Risikostufen der Kunden.
AML-Kontrollen verfallen still: Richtlinien, die älter sind als die letzte Regeländerung, Ermessensspielraum ohne Aufzeichnungen und Krypto, das nach dem Umtausch als unbedenklich gilt, lesen sich für eine Aufsichtsbehörde jeweils als Warnsignale.
Die Kommission veröffentlichte die öffentliche Erklärung am 7. Oktober 2026, in der sie den Vergleich über 5.012.261 £ darlegte und alle Betreiber aufforderte, ihre eigenen Praktiken für die Verwaltung von Kundenkonten zu überprüfen.
DEN BELEGEN FOLGEN
Die Quellen
- Grosvenor Casinos Limited Public Statement UK Gambling Commission · gamblingcommission.gov.uk ·