NSH페트로 내부자들의 PSH 거래, 60억 동 시세조종 과징금 초래

2021년 2월부터 2022년 5월까지 4명의 개인이 15명 투자자 명의의 26개 계좌를 이용해 NSH페트로의 PSH 주식을 거래했다. 베트남 국가증권위원회(SSC)는 이 활동이 해당 주식에 인위적인 수급을 만들어냈다고 밝혔다.

한 기간 동안 이 집단은 140개 거래일 중 135개 장에 참여해 9,150만 주에 대한 12,860건의 매수 주문과 1억 970만 주에 대한 7,587건의 매도 주문을 냈다. 이후 집단 내부 매칭은 거래소 거래와 협의 거래를 합산할 때 총 1조 4,000억 동을 넘었다.

2024년 5월 SSC는 네 명 각각에게 15억 동의 과징금을 부과했다. The Investor 보도는 또한 제재 대상자 중 한 명인 마이 후우 푹이 NSH페트로 회장 마이 반 후이의 아들이며 며칠 전 부사장직에서 해임되었다고 전했다.

네 명은 각각 15억 동의 과징금을 받았고, 세 명은 2년 거래 금지, 한 명은 증권 거래 및 직위에 대한 3년 금지 처분을 받았다.

거래 집단은 많은 계좌를 사용했지만, 주문 흐름은 규제 당국이 추적할 수 있을 만큼 여전히 집중되어 있었다.

내부 매칭은 거래량의 상당 부분 뒤에 독립적 투자자가 없는데도 활발한 시장 수요가 있는 것처럼 보이게 만들었다.

고위 내부자의 가족과의 연관성은 그렇지 않았다면 외부 거래처럼 보일 수 있었던 일에 대한 지배구조 논란의 온도를 높였다.

회사는 이미 재무적 압박을 받고 있었기 때문에 주식 스토리에 대한 신뢰가 더욱 중요했다.

얇게 통제된 거래량은 유동성이 아니다. 소수 계좌가 시세를 지배할 때 시장 지지는 시세조종의 증거가 될 수 있다.

제재받은 네 명의 거래자는 2~3년 동안 거래 또는 증권시장 직위 보유가 금지되었다. 베트남 보도에 따르면 PSH는 발표 후 하한가로 떨어졌으며, NSH페트로는 또한 채권 압박, 세무 집행, 대규모 사모 발행 계획을 관리하고 있었다.