BlueCrest 把交易员挪到合伙人基金——账单是 1.01 亿美元

BlueCrest Capital Management 由亿万富翁 Michael Platt 联合创立，它一面运营一只面向外部投资者的旗舰基金，一面经营一只只对合伙人和员工开放的内幕基金。FCA 后来认定，在 2011 年 10 月至 2015 年 12 月间，该公司把英国交易员从外部基金重新安排到内部基金——公司自己人的钱所在的那只——却没有充分、准确的披露，导致外部投资者得到次等服务。2016 年 1 月，BlueCrest 转型为私人投资合伙企业并返还了外部资本。

FCA 于 2021 年 12 月 22 日发出的决定通知，拟对 BlueCrest 处以超过 4080 万英镑的罚款，外加对受影响客户的赔偿。BlueCrest 将案件移交 Upper Tribunal（上诉审裁处），后者于 2023 年 6 月驳回了 FCA 的赔偿请求。上诉法院于 2024 年 10 月恢复该请求，支持监管机构要求赔偿的权力；最高法院于 2025 年 1 月准许 BlueCrest 上诉——而该公司在 2025 年 11 月听证会前撤回了上诉。

2025 年 10 月 14 日，FCA 发出最终通知：公开谴责、4080 万英镑罚款，以及向 2011 年 10 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日期间持有外部基金的英国和非美国投资者支付 1.01 亿美元（7600 万英镑）赔偿。这场四年的官司，以该公司付出比最初账单更多的钱告终，并确立了一个可复用的先例：FCA 有权强制要求赔偿。